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为转型护航!新华富时再次举办投资者适当性合规管理集中培训 时间:2018.05.08 | 浏览量:912

4月26日,为深入掌握投资者适当性相关监管政策,进一步规范针对特定客户开展资金募集业务的流程,新华富时再次组织全员开展投资者适当性合规管理集中培训。公司董事长林艳芳、总经理吴井峰出席,副总经理李思璇主持本次培训。

      

培训正式开始前公司总经理吴井峰发表重要讲话。吴总指出,在转型的关键时期,公司再次举办投资者适当性集中培训具有特别意义,主要体现在三方面:一是即将落地的资管新规凸显了投资者适当性的重要性。经过前期意见征求,市场预期资管新规即将发布。新规的出台无论是对基金子公司的业务转型还是对大资管行业的长期发展都将是利好。资管新规体现了市场化的核心原则,对资产管理产品做了明确界定,从产品分级、投资者分类等方面对投资者适当性做了明确要求,同时要求打破刚性兑付。这些规定一方面有利于行业更加规范的发展,另一方面也对投资者适当性提出了更高要求。二是公司业务转型关键期的需要。近期前中后台积极配合,精心准备公司突破性的独角兽项目。在项目落地之前我们及时安排这次培训,目的就是让各业务部门在展业过程中更加规范审慎,避免合规风险。三是产品发行模式转变的需要。之前我们更多的是依靠代销,只需要和代销机构沟通好就可以,但现在我们进行主动管理转型,逐步转向直销,这就要求我们业务人员扎实掌握投资者适当性相关法规,在展业过程中切实落实到位。

  

最后吴总就后续投资者适当性工作提出了两点要求:一是中台部门要依据投资者适当性监管规定,对公司产品直销发行流程进行统一规范;二是投资者适当性培训应依据情况适时更新内容,持续开展。

    

随后培训正式开始,风险合规部同事俞洵为参训人员详细讲解了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》(即新八条底线)的要点。她结合具体的监管案例,从产品募集销售、产品分级、投顾合作、伞子账户、公平交易、禁止资金池以及奖金递延发放等方面进行详细讲解说明。

运营管理部同事李猛则为大家详细介绍了《证券期货投资者适当性管理办法》,从了解产品、了解投资者、适当性匹配以及产品与服务双录等方面进行分析讲解,并介绍了相关的监管案例。


公司董事长林艳芳进行了总结发言。林董事长充分肯定了本次投资者适当性培训的意义,并对两位同事的辛勤付出表示谢意。林董事长重点强调,业务人员在展业过程中的任何言辞或者举动都应该符合投资者适当性管理的相关要求,切实将投资者适当性落到实处,进而维护投资者和公司的合法权益,确保业务人员执业行为合法合规。所谓投资者适当性,就是按照风险承受能力对投资者进行分类,对金融产品或金融服务按照风险级别进行分级,然后按照审慎原则,以适当的方式将适合的金融产品或金融服务推介给匹配、合适的投资者。这就要求我们扎实把握投资适当性的具体要求,规范展业活动。林董事长并结合之前从业经历中所遇到的投资者适当性典型案例,向参训人员生动的阐述了投资者适当性的重要性。最后林董事长希望全员以本次培训为出发点,在后续业务开展过程中将投资者适当性切实有效的落地。


新华富时将以此次培训为契机,持续开展投资者适当性培训,扎实推进投资者适当性体系建设,为业务转型打下坚实的合规基础!